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下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,错误的是(  )。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务

  • A

    I、III

  • B

    I、II、III

  • C

    I、III、IV

  • D

    III、IV

股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

  • A

    中国证监会

  • B

    公司所在地证监局

  • C

    证券交易所

  • D

    证券业协会

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是(  )。

  • A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  • B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

  • C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

  • D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

(  )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③

《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。

  • A

    扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库

  • B

    由处罚决定机关做办公经费

  • C

    由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

  • D

    全部上缴国库

按照交易品种的不同,可以将资本市场划分为(    )。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场

  • A

    ①②

  • B

    ②③

  • C

    ③④

  • D

    ①③

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是(  )。

  • A

    证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格

  • B

    公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

  • C

    资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

  • D

    公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

关于国家股,下列说法错误的是(  )。

  • A

    国家股不能转让

  • B

    是国有股权的组成部分

  • C

    国有股股利收入纳入国有资产经营预算

  • D

    国有资产折价人股需按规定进行评估确认

我国普通国债发行的总体情况大致是(  )。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前(  )。

  • A

    一年盈利

  • B

    连续两年盈利

  • C

    连续三年盈利

  • D

    连续五年盈利

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